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40家私募遭處罰 具體是哪幾家被處罰?被罰原因是?

2019年08月25日 17:10 來源:深港在線綜合 
8月以來,不到一個月的時間里已有10家證監(jiān)局對轄區(qū)內的總計40家私募基金采取了監(jiān)管措施。

  8月以來,不到一個月的時間里已有10家證監(jiān)局對轄區(qū)內的總計40家私募基金采取了監(jiān)管措施。

  40家私募遭處罰什么原因?為什么被處罰?

  這些私募存在的違規(guī)行為涉及至少五大類型,包括未落實投資者適當性管理要求、工作人員不具備從業(yè)資格、未對私募基金進行風險評級、信息披露違規(guī)、私募基金未備案等。

  具體是哪幾家被處罰?

  據(jù)悉,8月以來,不到一個月的時間里已有10家證監(jiān)局對轄區(qū)內的總計40家私募基金采取了監(jiān)管措施。其中,廈門發(fā)9份監(jiān)管函,福建有7家私募被罰,廣東有6家被罰,湖南有4家被罰,重慶有4家被罰,黑龍江、安徽各有3家被罰,寧夏有1家被罰,江蘇、青島各有1家被罰。

  目前,這些地區(qū)的證監(jiān)局對這些私募機構采取了責令改正或出示警示函的監(jiān)督管理措施,要求違規(guī)私募機構切實整改相關問題,并在監(jiān)管決定書作出之日起1個月內提交書面整改報告,監(jiān)管部門將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注這些公司的整改落實情況。

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