3月12日,利多星(上海)投資管理有限公司(以下簡稱:利多星智投)宣布全面升級內部合規管理體系,從合規內容建設、合規問題巡檢、客戶權益保護等多維度持續發力,全面強化合規管理能力,為公司高質量發展保駕護航。

　　新設三大合規宣傳版塊,強化全員合規意識

　　在公司現有合規文化墻的基礎上,利多星智投合規部門面向全體員工新開設四大宣傳版塊,所有員工均可通過公司企微平臺在線接收最新信息,進一步提升合規意識與執行力。

　　法規追蹤站版塊

　　該版塊旨在迅速傳遞監管動態,為員工提供全面、及時的合規資訊。內容包括:最新法規政策解讀:深入分析政策背景、核心要點及實施影響,幫助員工快速掌握監管要求。行業監管趨勢:追蹤金融、科技等重點領域的最新監管方向與變化,提前預警潛在風險。公司合規制度更新:及時發布內部合規政策的優化與調整,確保與監管要求同步。

　　案例顯微鏡版塊

　　該版塊定期更新來自監管部門的最新處罰案例,通過真實案例的深度剖析,幫助員工識別和規避潛在合規風險。每期精選典型案例,涵蓋違規操作、不當宣傳、客戶信息泄露等多個領域,詳細解讀違規行為的背景、過程及處罰結果,揭示其中的常見合規風險點,并提供實用的風險防范建議。

　　互動交流圈

　　通過開放、共享的方式,鼓勵員工積極參與合規話題的討論與交流。具體功能包括:合規咨詢問答專欄:員工可隨時提交工作中遇到的合規疑問或困惑,由公司合規團隊及法務專家提供專業、及時的解答。合規建議征集通道:員工可提出合規管理優化建議或風險防范創新方案,優秀建議將被采納并給予獎勵。合規標兵故事分享:定期評選并分享合規標兵的先進事跡,展示他們在日常工作中如何踐行合規理念、化解合規風險、保護消費者權益的典型案例,樹立榜樣力量,激勵全員向標兵學習。

　　創新接入DeepSeek模型,升級智能合規巡檢

　　利多星智投全面接入DeepSeek模型,依托其領先的語義理解與知識圖譜技術,實現智能合規巡檢。系統能夠自動采集并解析海量業務數據,精準識別合同、交易記錄、客戶溝通等文本中的潛在合規風險,如違規承諾、不當宣傳或操作異常。

　　此外,系統結合實時監控與智能分析,快速定位問題并提供詳細的風險評估報告,幫助公司及時介入整改,確保業務符合監管要求。同時,系統支持動態更新法規庫,自動適配最新政策變化,避免因規則更新帶來的合規盲區。

　　此次升級顯著降低了人工排查成本,提升了合規效率,讓公司能夠將更多資源投入到客戶服務與業務創新中,為客戶提供更專業、更安全的投資體驗。

　　完善客戶權益保護制度建設

　　為切實保護客戶權益,利多星智投建立了一套高效、透明的投訴處理機制,確?？蛻魡栴}能夠及時反饋并得到妥善解決?？蛻艨赏ㄟ^客服熱線、在線平臺等多渠道反饋問題,公司配備專業的投訴處理團隊,確保每一起投訴都能在最短時間內得到響應與處理。

　　同時,公司通過定期滿意度調查,主動收集客戶對服務、產品及合規管理的意見與建議,深入分析客戶需求,持續優化服務流程與體驗。此外,公司將投訴處理情況與員工的績效考核掛鉤,對處理得當、客戶滿意度高的員工給予獎勵,對未能妥善解決問題或引發客戶不滿的情況進行相應處罰。通過這種獎懲分明的機制,激勵全員重視客戶反饋,提升服務品質與客戶滿意度。

　　此次合規管理體系的全面升級,體現了利多星智投對合規管理與客戶權益保護的高度重視。通過科技賦能與制度優化,公司不僅提升了合規效率,更為客戶提供了更加安全、透明的服務體驗。未來,利多星智投將繼續以合規為基石,以客戶為中心,推動業務高質量發展,為行業樹立合規管理新標桿。

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